监管专题
监管专题用于横向比较,不重复堆放四套法规摘要。每次处理跨辖区任务时,先问四个问题:基金是什么、向谁募集、谁在执行受规管活动、哪一个实体承担申报。
专题入口
- 跨辖区比较:四地基金分类、载体、监管机构、审计与申报差异。
- 合规日历:从
data/obligations.yml生成的可筛选义务表。 - NAV 与估值:把监管要求转化为估值点、复核和发布控制。
- 来源库:直接打开法规、监管守则和官方通知。
统一判断框架
| 层次 | 问题 | 典型证据 |
|---|---|---|
| 法律载体 | 公司、合伙、信托还是 VCC/OFC? | 成立证书、章程、合伙协议、信托契据 |
| 基金监管 | 开放式/封闭式、公开/私募、投资者条件? | 分类备忘录、注册证书、发售文件 |
| 服务机构 | 谁负责管理、行政、托管、审计和 AML? | 委任协议、牌照、职责矩阵 |
| 产品发售 | 是否公开发售、跨境营销或限制性发售? | 授权、通知、投资者资格证据 |
| 持续义务 | 什么触发、谁提交、何时截止? | 日历、底稿、门户回执、董事会记录 |